天弘中证 A500 往来型灵通式指数证券投资基金上市
往来公告书
基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司
基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市场合：深圳证券往来所
上市时期：2024 年 11 月 28 日
公告日历：2024 年 11 月 25 日
目 录
一、伏击声明与教唆
《天弘中证A500往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书》（以下简
称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法
》”）、《证券投资基金信息裸露内容与步地准则第1号〈上市往来公告书的内
容与步地〉》和《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》的功令编制，天弘中
证A500往来型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理东谈主天弘
基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）的董事会及董事保证本公告所
载贵府不存在无理记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容的简直性、准确
性和竣工性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司保证本公
告中基金财务司帐贵府等内容的简直性、准确性和竣工性，承诺其中不存在无理
记录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证监会、深圳证券往来所对本基金上市往来及关联事项的想法，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的关联内容，请投资者属目查阅刊登在
天弘基金管理有限公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子裸露
网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘中证 A500 往来型灵通式指数
证券投资基金招募施展书》。
二、基金概览
财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东方资产证券股份有限公司、
东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴
证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、清廉证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限
包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份
有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限
公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限包袱公司、华福证券有限包袱公司、
华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫
证券有限包袱公司、江海证券有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份
有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券
有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限
公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商
证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、
中国中金资产证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司。
本公司可根据情况变更申购赎回代办机构。
三、基金的召募与上市往来
（一）本基金上市前基金召募情况
日和节沐日不受理）进行发售。
（1）网下现款认购的直销机构：天弘基金管理有限公司。
（2）网上现款认购的发售代理机构：投资者可平直通过具有基金销售业务
资历及深圳证券往来所会员资历的证券公司办理网上现款认购业务。
（3）网下现款认购的发售代理机构：中信建投证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、
长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司。
这次召募扣除认购费后的有用净认购金额（不含利息）为 1,999,999,814.0
行利息共计 184,712.00 元东谈主民币（含计入基金资产的网上现款认购的有用资金
产生的利息）。
上述有用净认购资金已于 2024 年 11 月 20 日一谈划至本基金托管东谈主祥瑞银
行股份有限公司的基金托管账户。认购款项在召募时代产生的利息将于 2024 年
本次召募有用认购户数为 20,559 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币
狡计，本次召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计 2,000,184,526.00 份，
已一谈计入各基金份额捏有东谈主的基金账户。
在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购基金份额 1,000.00 份，
占基金份额总量的 0.00005%。基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金投资和研究部门
负责东谈主捏有本基金份额总量的数目区间为 0.00 份；本基金的基金司理捏有本基
金份额总量的数目区间为 0.00 份。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》以及《天弘中证 A500 往来型灵通式指数证券投资基金基金合同》、《天
弘中证 A500 往来型灵通式指数证券投资基金招募施展书》的关联功令，本基金
召募稳健关联要求，本基金管理东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024
年 11 月 20 日获书面阐述，基金合同自该日起矜重见效。自基金合同见效之日
起，基金管理东谈主启动矜重管理本基金。
（二）基金上市往来的主要内容
号。
进行往来，不存在未上市往来的基金份额。
四、捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及前十名捏有东谈主
（一）捏有东谈主户数
已毕 2024 年 11 月 21 日，本基金场内份额捏有东谈主户数为 20,559 户，平均每
户捏有的基金份额为 97,289.97 份。
（二）捏有东谈主结构
已毕 2024 年 11 月 21 日，本基金份额捏有东谈主结构如下：机构投资者捏有的
基金份额为 608,612,828.00 份，占基金总份额的 30.43%；个东谈主投资者捏有的基
金份额为 1,391,571,698.00 份，占基金总份额的 69.57%。
（三）已毕 2024 年 11 月 21 日，前十名基金份额捏有东谈主的情况
序
基金份额捏有东谈主称呼 捏有份额 占基金总份额的比例
号
中华联合财产保障股份有限
公司－传统保障居品
中国祥瑞东谈主寿保障股份有限
公司－分成－个险分成
长江养老保障股份有限公司
－中国太平洋东谈主寿权益基金
型投资居品（寿自营）奉求
专户
长江养老保障股份有限公司
－中国太平洋东谈主寿权益基金
型投资居品（保额分成）委
托专户
长江养老保障股份有限公司
－中国太平洋东谈主寿权益基金
型投资居品（个分成）奉求
专户
广发基金－海港东谈主寿保障股
份有限公司－传统险－广发
基金鹏盛 1 号单一资产管理
谋划
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管理东谈主
称呼：天弘基金管理有限公司
法定代表东谈主：黄辰立
总司理：高阳
信息裸露负责东谈主：童建林
研究电话：022-83310208
注册成本：5.143 亿元东谈主民币
注册地址：天津自贸检修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
建筑批准文号：证监基金字2004164 号
工商登记注册的长入社会信用代码：91120116767620408K
谋划范围：基金召募、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、
中国证监会许可的其他业务。
鼓动称呼 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限包袱公司 16.8%
内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资结伙企业（有限结伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资结伙企业（有限结伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资结伙企业（有限结伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资结伙企业（有限结伙） 3.5%
计算 100%
本基金管理东谈主缔造了合理的组织结构，并根据业务需要进行了充足的东谈主员配
置。
本基金管理东谈主业务部门主要分为投资研究、商场营销、风控合规、基金运营、
时期保障等部门。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资往来等工
作；商场营销部门主要负责居品营销和商场扩充等责任；风控合规主要负责公司
及业务全经过合规保障、风险适度等责任；基金运营和时期保障主要负责司帐估
值与核算、注册登记等平常运营业务以及信息系统的管理和爱戴等责任。上述部
门的缔造为基金运作等各门径作念好充分准备。
已毕 2024 年 9 月 30 日，本基金管理东谈主共有职工 703 东谈主，其中 97.3%以上具
有本科及以上学历。其中，高管 9 东谈主，投研体系 176 东谈主、商场营销部门 175 东谈主、
基金运营部 49 东谈主、时期研发部 170 东谈主、风控合规内审部 36 东谈主、居品部 9 东谈主、
品牌商场部 10 东谈主，大数据中心 8 东谈主，东谈主力财务概括 45 东谈主。
本基金管理东谈主经中国证监会证监基金字2004164 号文批准，于 2004 年 11
月 8 日矜重成立，注册成本金为 5.143 亿元东谈主民币。公司总部设在天津，在北
京、上海、广州、深圳、四川、浙江设有分公司，并在北京设有子公司。自成立
以来，永恒剿袭“稳健答理，值得信托”的理念，坚捏为投资者带来优质的基金
居品和答理办事。已毕 2024 年 9 月 30 日，本基金管理东谈主（含专户和子公司产
品）资产管理总边界 12572.05 亿元。其中，公募基金资管边界 12372.96 亿元；
专户边界 167.06 亿元；子公司居品边界 32.02 亿元。已毕 2024 年 9 月 30 日，
共管理 206 只公募基金，业务范围涵盖二级商场股票投资、债券投资、现款管理、
繁衍品投资等。
陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业告诫。2011 年 7 月加盟本公司，历
任往来员、往来阁下，从事往来管理、方法化往来战略、基差往来战略、融资融
券往来战略等研究责任。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理
（2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板往来型灵通式指数证券投资基金
集结基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型
发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物
饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天
弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11
月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12
月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经
理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司往来型灵通式指数
证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型
发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端
装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、
天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018
年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02
月至 2018 年 09 月）、天弘中证出动互联网指数型发起式证券投资基金基金司理
（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证失业文娱指数型发起式证券投资基
金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金往来型灵通式证券投
资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题往来型
灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证
沪港深物联网主题往来型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至
（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基
金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云狡计产业往来型开
放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500
指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中
证狡计机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11
月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019
年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至
至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金司理
（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金
基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金往来型灵通式证券投资
基金发起式集结基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 A500
指数证券投资基金（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。现任本公司基金司理。天
弘沪深 300 往来型灵通式指数证券投资基金集结基金基金司理、天弘沪深 300 交
易型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型发起式证券投
资基金基金司理、天弘中证银行往来型灵通式指数证券投资基金集结基金基金经
理、天弘中证 500 往来型灵通式指数证券投资基金集结基金基金司理、天弘中证
证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天
弘创业板 300 往来型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理、天弘创
业板 300 往来型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘国证建筑材料指数型发
起式证券投资基金基金司理、天弘华证沪深港耐久竞争力指数证券投资基金基金
司理、天弘上证 50 往来型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 往来
型灵通式指数证券投资基金集结基金基金司理、天弘中证 A500 往来型灵通式指
数证券投资基金集结基金、天弘中证 A500 往来型灵通式指数证券投资基金基金
司理。
（二）基金托管东谈主
称呼：祥瑞银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼
法定代表东谈主：谢永林
成立日历：1987 年 12 月 22 日
组织步地：股份有限公司
注册成本：19,405,918,198 元
存续时代：捏续谋划
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
研究东谈主：刘华栋
研究电话：0755-22166388
祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳
证券往来所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于 2012 年 6 月接纳合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中
国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司计算捏有祥瑞银行 58%的股份，为
祥瑞银行的控股鼓动。已毕 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分
行）,共 1,180 家营业机构。
利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长
垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。
祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、
资金计帐室、企划与概括办事室、数字平台室、督察合规室、基金办事室 8 个处
室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管办事。证券投资基金托管
业务研究职工设立皆全且从业告诫丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券
或托管业务十年以上从业告诫。
务。已毕 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界合
计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，遮掩了股票型、债券型、混
合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资
答理需求。
（三）基金验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（特别野蛮结伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
试验事务结伙东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭
研究东谈主：蒋燕华
六、基金合同撮要
基金合同的内容撮要见附件。
七、基金财务情景
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过火他用度不
从基金资产中支付。
（二）基金上市前伏击财务事项
本基金发售后至上市往来公告书公告前无伏击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金2024年11月21日资产欠债表如下：
（除非常注明外，金额单元为东谈主民币元）
本期末
资 产
资 产：
货币资金 1,993,211,446.52
结算备付金 -
存出保证金 -
往来性金融资产 6,794,205.92
其中：股票投资 6,794,205.92
基金投资 -
债券投资 -
资产复旧证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产复旧证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益器用投资 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 195,897.19
递延所得税资产 -
其他资产 23,809.52
资产悉数 2,000,225,359.15
本期末
欠债和净资产
负 债：
短期借款 -
往来性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应答计帐款 -
应答赎回款 -
应答管理东谈主报答 8,197.60
应答托管费 2,732.53
应答销售办事费 -
应答投资照应人费 -
应交税费 -
应答利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 15.69
欠债计算 10,945.82
净资产：
实收基金 2,000,184,526.00
其他概括收益 -
未分派利润 29,887.33
净资产计算 2,000,214,413.33
欠债和净资产悉数 2,000,225,359.15
八、基金投资组合
本基金面前处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组合
比例稳健关联法律法则、部门表率、表猖狂文献的功令和基金合同的关联商定。
已毕2024年11月21日，本基金的投资组合如下：
序 占基金总资产的
神情 金额(元)
号 比例(%)
其中：股票 6,794,205.92 0.34
其中：债券 - -
资产复旧证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 44,598.00 0.00
B 采矿业 357,267.00 0.02
C 制造业 3,762,506.55 0.19
电力、热力、燃气及
D 268,719.00 0.01
水坐褥和供应业
E 建筑业 148,051.00 0.01
F 批发和零卖业 41,101.00 0.00
交通运载、仓储和邮
G 242,070.00 0.01
政业
H 住宿和餐饮业 9,642.00 0.00
信息传输、软件和信
I 350,788.37 0.02
息时期办行状
J 金融业 1,271,046.00 0.06
K 房地产业 74,780.00 0.00
L 租出和商务办行状 63,092.00 0.00
科学研究和时期办事
M 79,719.00 0.00
业
水利、环境和全球设
N 17,575.00 0.00
施管理业
住户办事、修理和其
O - -
他办行状
P 西宾 4,095.00 0.00
Q 卫生和社会责任 36,735.00 0.00
R 文化、体育和文娱业 22,421.00 0.00
S 概括 - -
计算 6,794,205.92 0.34
已毕2024年11月21日，本基金未捏有积极投资股票。
占基金资
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
已毕2024年11月21日，本基金未捏有积极投资股票。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有债券。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有债券。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有资产复旧证券。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有贵金属。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有权证。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有股指期货。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有国债期货。
发当今讲演编制日前一年内受到公开责骂、处罚。
单元：东谈主民币元
序
称呼 金额
号
已毕2024年11月21日，本基金未捏有处于转股期的可调度债券。
已毕2024年11月21日，本基金指数投资前十名股票不存在畅达受限情况。
已毕2024年11月21日，本基金未捏有积极投资股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与计算项之间可能存在尾差。
九、首要事件揭示
（一）2024年11月5日发布天弘基金管理有限公司对于天弘中证A500往来型
灵通式指数证券投资基金增多网下现款发售代理机构的公告；
（二）2024年11月16日发布天弘基金管理有限公司对于天弘中证A500往来型
灵通式指数证券投资基金进行比例配售的公告；
（三）2024年11月19日发布天弘基金管理有限公司对于天弘中证A500往来型
灵通式指数证券投资基金认购苦求阐述比例成果的公告；
（四）2024年11月21日发布天弘中证A500往来型灵通式指数证券投资基金基
金合同见效公告。
十、基金管理东谈主承诺
本基金管理东谈主就本基金上市往来之后试验管理东谈主职责作念出承诺：
（一）严格校服《基金法》过火他法律法则、基金合同的功令，以憨厚信用
、勤奋遵法的原则管理和运用基金资产。
（二）简直、准确、竣工和实时地裸露按时讲演等关联信息裸露文献，裸露
整个对基金份额捏有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往来所
的监督管理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传
播序论中出现的或者在商场高尚传的音讯后，将实时给以公开廓清。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市往来后试验托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格校服《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本
基金基金合同、托管条约的功令，以憨厚信用、勤奋遵法的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金
基金合同、托管条约的功令，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基
金资产净值的狡计、基金份额净值狡计进行监督和核查。如发现基金管理东谈主违反
《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管
条约的功令，将实时文书基金管理东谈主改动；基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章
事项未能在限期内改动的，基金托管东谈主将实时向中国证监会讲演。
以下备查文献存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的公司住所和深圳证券往来
所，投资者可在办公时期免费查阅。
（一）中国证监会准予本基金召募注册的文献
（二）《天弘中证A500往来型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（三）《天弘中证A500往来型灵通式指数证券投资基金招募施展书》
（四）《天弘中证A500往来型灵通式指数证券投资基金托管条约》
（五）法律想法书
（六）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照
（七）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照
天弘基金管理有限公司
二〇二四年十一月二十五日
附件：基金合同内容撮要
（一）基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力和义务
一）基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他稳健要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权力，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（16）在稳健关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、
赎回等的业务功令；
（17）决定本基金证券往来结算模式的调度（包括由证券公司往来结算模式
调度为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式调度为证券公司往来结算模式）。
若本基金遴荐“证券公司往来结算模式”的，基金管理东谈主有权取舍代表本基金进
行场内往来、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并订立证券经
纪办事条约；
（18）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划相貌管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分手
管理，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择稳健合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法稳健《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令狡计并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联功令，试验信息裸露及
讲小说务；
（12）保守基金生意玄机，不闪现基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联功令另有功令外，在基金信息公开裸露前应予守密，不
向他东谈主闪现，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外
部专科照应人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联功令召集基金份额捏有东谈主大
会或合营基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相
关贵府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时期发出，况兼
保证投资者简略按照《基金合同》功令的时期和相貌，随时查阅到与基金关联的
公开贵府，并在支付合理成本的要求下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对撤废、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》功令试验我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可
见效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期已毕后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认
购所冻结的股票应给以解冻。研究机构将协助基金管理东谈主完成研究资金和证券的
退还责任；
（25）试验见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，按功令向基金托管东谈主提供基金份额
捏有东谈主名册贵府；
（27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他义务。
二）基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法则功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》、
《托管条约》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益造
成首要损失的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据研究商场功令，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他权力。
但不限于：
（1）以憨厚信用、勤奋遵法的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）建筑成心的基金托管部门，具有稳健要求的营业时势，配备充足的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分手缔造账户，孤苦核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关联功令外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按功令开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的商定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他
关联功令另有功令外，在基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东谈主闪现，但监
管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科照应人提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具想法，说
明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》、
《托管条约》的规
定进行；要是基金管理东谈主有未试验《基金合同》、
《托管条约》功令的步履，还应
当施展基金托管东谈主是否选择了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵府，保存期
限应稳健法定最低要求；
（12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按功令制作研究账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联功令，召集基金份额捏有东谈主
大会或合营基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》、
《托管条约》的功令监督基金管理东谈主的
投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对撤废、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，
并文书基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》、
《托管条约》导致基金财产损失机，甘心担补偿
包袱，其补偿包袱不因其退任而解任；
（20）按功令监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》功令试验我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）试验见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他义务。
三）基金份额捏有东谈主的权力与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募施展书的功令转让或者苦求赎回其捏有的
基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他权力。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并校服《基金合同》、招募施展书、基金居品贵府撮要等信息
裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）护理基金信息裸露，实时哄骗权力和试验义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基
金合同》所功令的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）试验见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）校服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的研究往来及业
务功令；
（10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其简直性；
（11）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设平常机构。
在本基金凯旋召募并运作之后，如基金管理东谈阁下理本基金的集结基金的：
鉴于本基金和本基金集结基金的研究性，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主
不错凭所捏有的本基金集结基金的基金份额平直插足或者托福代表插足本基金
的基金份额捏有东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，本基金集结基金基金份
额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有
东谈主大会的权益登记日，本基金集结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏
有东谈主所捏有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例，狡计成果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金集结基金的基金管理东谈主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联
接基金的合座基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但
可接受本基金集结基金的特定基金份额捏有东谈主的奉求以本基金集结基金的基金
份额捏有东谈主代理东谈主的身份插足本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金集结基金的基金管理东谈主代表本基金集结基金的基金份额捏有东谈主提议
召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从本基金集结基金基金合同的商定
召开本基金集结基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金集结基金的基金管
理东谈主代表本基金集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主
大会。
一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作相貌；
（5）调高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或战略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；
（10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往来所拒绝
上市的除外；
（11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）单独或计算捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费相貌；
（4）因相应的法律法则、研究证券往来所或者登记机构的研究业务功令发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；
（6）调养本基金份额类别的缔造；
（7）基金管理东谈主、研究证券往来所、基金登记机构、基金销售机构调养有
关认购、申购、赎回、基金往来、非往来过户、转托管、质押、收益分派等业务
功令（包括但不限于申购赎回清单的调养、灵通时期的调养等）；
（8）试验稳健方法后基金推出新业务或办事；
（9）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二）会议召集东谈主及召集相貌
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当合营。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份
额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当合营。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当合营，不得隔绝、干豫。
益登记日。
三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书相貌
告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、场合和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决相貌；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和场合；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须试验的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中施展本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信相貌、奉求的公证机关过火联
系相貌和研究东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取相貌。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主
到指定场合对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场合对表决想法的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票着力。
四）基金份额捏有东谈主出席会议的相貌
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法则、监管
机构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳健以下要求时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释稳健法律法则、《基金合
同》和会议文书的功令，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地或大会公告载明的其他相貌在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期稳健以下要求时，通信开会的相貌视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布研究教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定场合对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书功令的相貌收取基金份额捏有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
文书不插足收取表决想法的，不影响表决着力；
（3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额捏有东谈主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出
具表决想法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的功令，并与基金登记机构记录相符。
东谈主也不错遴荐蚁集、电话或其他相貌进行表决，或者遴荐蚁集、电话或其他相貌
授权他东谈主代为出席会议并表决，具体相貌由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。
在会议召开相貌上，本基金亦可遴荐其他非现场相貌或者以现场相貌与非现场方
式相联接的相貌召开基金份额捏有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信相貌开
会的方法进行。
五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会盘考的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七）条功令方法详情和
公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主
行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和研究相貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有功令或基金合同另有商定外，调度基金运作相貌、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选择记名相貌进行投票表决。
选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交
稳健会议文书中功令的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳健会议文书功令的表决想法视为有用表决，表决想法糊涂不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大默契知为
准。
七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票成果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异
议，不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八）见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在功令序论上公告。要是遴荐
通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当试验见效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开要求、议事方法、表决
要求等功令，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如畴昔法律法则或监管
功令修改导致研究内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主
提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议。
（三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同商定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在功令序论公告。
二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经试验研究方法后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主联贯的；
的身分甚而方向指数不稳健要求以及法律法则、监管机构另有功令的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处治决议进行表
决，基金份额捏有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；
三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
讲演出具法律想法书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳健《中华东谈主
民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲演登载在功令网站上，并将计帐讲演教唆性公告登载在功令报刊上。
七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应稳健法定最
低要求。
（四）争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁场合为北京市。仲裁裁决
是末端性的并对各方当事东谈主具有管理力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时代，各方当事东谈主应信守各自的职责，延续古道、勤奋、遵法地履
行基金合同功令的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港非常行政区、
澳门非常行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资者取得合同的相貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公时势和营业时势查阅。
