招募讲解书（更新） 富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基     金招募讲解书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司                                      招募讲解书（更新）                              要紧教导    富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2020 年 10 月 26 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2725 号《对于准予富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）。 本基金的基金合同于 2020 年 12 月 10 日收效。    基金管理东说念主保证本招募讲解书的内容简直、准确、齐全。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证农业主题指数，指数简称中证农业。指数代码：000949。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。相关标的指数具体编 制有筹画 及 成 份 股 信 息 详见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http://www.csindex.com.cn。    投成本基金风险详见招募讲解书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券突出的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是往返型灵通式基金，特定风险还包括：标的指数下落风险、追踪偏离风 险、基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛错 的风险、申购、赎回风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、标的 指数变更的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、 操作或时刻风险、基金转型后不再上市的风险、资产支握证券的投资风险、股指 期货、国债期货等金融繁衍品投资风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、 追踪时弊戒指未达约定见识的风险、指数编制机构住手服务的风险、指数成份股 停牌的风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。    本基金面前仅选定深圳证券往返所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；等闲情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投成本基金时需具有深圳证券往返所 A 股账户或基金账户。其中，深                                   招募讲解书（更新） 圳证券往返所基金账户只可进行二级市集往返，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券往返所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往返 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲解书、基金 合同、基金居品尊府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企 业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制干系的突出风险。   基金合同收效后，畅达 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，且无需 召开基金份额握有东说念主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未能惩办 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会届时灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往功绩并不预示其将来阐明。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐明的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲解书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合回报和基 金功绩阐明截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲解书更新内容如下：            更新章节               更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 干系服务机构           更新干系服务机构基本信息                                   招募讲解书（更新） 第十一部分 基金份额的申购与赎回   优化申购和赎回的数目限制、申购赎                    回清单的内容与款式部分表述 第十三部分 基金的投资        基金投资组合回报内容更新至 2024 年 第十四部分 基金的功绩        内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第二十六部分 其他应败露事项     对本回报期内的其他事项进行败露                                                                                     招募讲解书（更新）                                                                          招募讲解书（更新）                             招募讲解书（更新）               第一部分 弁言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的章程，以及《富国中 证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募讲解书发扬了富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金的 投资见识、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何子虚内容、误导性陈述或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募讲解书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募讲解书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关章程享有权利、承担义务。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利 和义务，应留神查阅基金合同。                                       招募讲解书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 主题往返型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正 和补充 证券投资基金招募讲解书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市往返公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的校正                                     招募讲解书（更新）    并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 日实施， 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的校正 对于往返所往返型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“往返型 灵通式基金” 详尽追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，选定灵通式运作方 式的基金，简称勾通基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的校正）及干系                               招募讲解书（更新） 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在基金合同收效后代理本基金申购、赎回业务的机构 灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及干系业务国法界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限就业公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历                                       招募讲解书（更新） 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得最初 3 个月 灵通日 限就业公司的干系业务国法和章程 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 握基金份额销售机构的操作 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款                               招募讲解书（更新） 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 当日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证 券往返所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日从头诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日从头诡计） 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻佻 款项偏激他资产的价值总和                              招募讲解书（更新） 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证农业主题指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主 不错选定舞动订价机制 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往返的债券等 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 基金基金居品尊府提要》偏激更新                                        招募讲解书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             激动称号                   出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限就业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲解书（更新） 泰君安证券有限就业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融居品部推论总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部推论总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩办有筹画中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副教师，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限就业公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部面貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲解书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教师，蒙特利尔银行企业操立场险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往返风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往返所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所面貌司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握就业），财务管理部部长。   李彧先生，孤立董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁超越助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限就业公司董事长。   許濬先生，孤立董事，博士，现任香港大学经管学院教师、香港大学经管学 院环球交易管理学硕士面貌总监。历任香港科技大学管理学系助理教师，香港中 文大学跨邦交易学系副教师、管理学系教师，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤立董事，博士。现任南京审计大学金融学教师、硕士生导师，                            招募讲解书（更新） 从事金融学教学科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教师，南京审计学院副教师。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略绸缪部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公司销售往返总部网站筹办及贯注， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主握就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生相通层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇聚往返部风控副总监兼资深                               招募讲解书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨砺局秘 书、晋江收支口商品磨砺局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                      招募讲解书（更新） 办公室面貌官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开辟主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理： 张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究整个限公 司分析师；自 2015 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任基金司理助理、定 量基金司理、量化投资部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资 副总监兼定量基金司理。自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金 (原富国中证军工指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中 证新动力汽车指数型证券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基 金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富 国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中 证体育产业指数型证券投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金) 基金司理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基 金司理；自 2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤 炭指数分级证券投资基金)基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车 主题往返型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证现 代物流往返型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证                                招募讲解书（更新） 芯片产业往返型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中 证浪掷电子主题往返型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任 富国中证芯片产业往返型灵通式指数证券投资基金发起式勾通基金基金司理；自 勾通基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中证农业主题往返型灵通式指数证 券投资基金勾通基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力往返型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力往返型 灵通式指数证券投资基金发起式勾通基金基金司理；具有基金从业履历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇。   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于遵命法律律例的承诺                              招募讲解书（更新） 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建 立健全的里面戒指轨制，选定灵验措施，退缩犯科戾为的发生。 里面风险戒指轨制，选定灵验措施，退缩下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例相关章程，由中国证监会章程退却的其他行动。 家相关法律、律例及行业表率，教师信用、费事尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专诚损伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、打扰、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧就业、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的相关证券、基金的交易秘籍、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的往返行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违犯证券往返时局业务国法，利用对敲、倒仓等妙技把握市集价钱， 淆乱市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、欺骗要素；   （12）以不正当妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例退却的行动。                             招募讲解书（更新）   五、 基金管理东说念主对于退却性行动的承诺   为贯注基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按诊治后的章程推论，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的交易秘籍，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面戒指轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、见识，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时刻系统，设定风险管理的时刻范围与空间范                            招募讲解书（更新） 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的戒指措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别干预相应的级别。定量的方法则是联想一些风险筹画， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）回报与磋议。建立风险管理的回报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求磋议意见。   （1）里面戒指的原则 并浸透到决策、推论、监督、反馈等各个经营法子。 握高度的孤立性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来舍弃里面戒指中的盲点。 部风险戒指与公司业务发展同等要紧。   （2）里面戒指的主要内容   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面戒指体系。基金管                            招募讲解书（更新） 理东说念主在董事会下设立有孤立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 戒指体系；公司监事会负责审阅外部孤立审计机构的审计回报，确保公司财务报 告的简直性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理相通下，谨慎推论董事会确定的里面戒指策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险戒指委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险戒指就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会回报。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景况，包括整个能对经营见识、 投资见识产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营见识产生影响的可能 性及影响进程，并将评估回报报总司理办公会和风险戒指委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和谐与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤立，况兼有孤立的回报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭就业轨制基础上，设立科学、合理、尺度化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的搜检、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。                            招募讲解书（更新）   基金管理东说念主设立了孤立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面戒指 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时刻薄改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地推论。里面稽核东说念主员具有相对的孤立性，监察稽核 回报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面戒指轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的就业；   （2）上述对于里面戒指的败露简直、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面控 制轨制。                                  招募讲解书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   （一） 基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的勉力赢得了普遍 的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚握审慎稳健经营、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰宇的分支机构、巨大的电子化 收集和多元化的金融居品，悉力为浩大客户提供优质的金融服务，与浩大客户共                                  招募讲解书（更新） 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教化丰富，服务 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业银行畅达通过托管业务国际内控尺度 （ISAE3402）认证，标明了孤立公道第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险管理、里面戒指的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强技艺设立， 品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌招待’TOP10 授奖盛典”中收货 杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年畅达荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银行 间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基 金托管业务系统。   （二） 主要东说念主员情况   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教化好、服务技艺强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教化和高等时刻职称，醒目国表里证券市集的运作。   （三） 基金托管业务经营情况   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和灵通                            招募讲解书（更新） 式证券投资基金共 885 只。   二、 基金托管东说念主的里面风险戒指轨制讲解   （一） 里面戒指见识   严格遵命国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管理章程， 遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的简直、准确、齐全、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二） 里面戒指组织结构   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面戒指就业，对托管 业务风险管理和里面戒指就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，孤立把握监督稽核 权利。   （三） 里面戒指轨制及措施   具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权就业实行汇聚戒指，业务 图章按规程防守、存放、使用，账户尊府严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区专门设立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，防 止泄密；业求收场自动化操作，退缩东说念主为事故的发生，时刻系统齐全、孤立。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理 东说念主的其他行动。   当基金出现特别往返行动时，基金托管东说念主应当针对不选藏况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行教导；                         招募讲解书（更新） 为，书面教导相关基金管理东说念主并报中国证监会。                                     招募讲解书（更新）                       第五部分 干系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一磋议电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限就业公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     接洽东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时刻开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募讲解书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 接洽东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东说念主代表：翟建强 接洽东说念主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限就业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 接洽东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 接洽东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （6）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号                                     招募讲解书（更新） 法东说念主代表：李福春 接洽东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （7）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 接洽东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （8）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 接洽东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （9）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 接洽东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （10）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓                                      招募讲解书（更新）     接洽东说念主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn     （11）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号     法东说念主代表：范力     接洽东说念主员：陆晓     客服电话：95330     公司网站：www.dwzq.com.cn     （12）东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层     法东说念主代表：魏庆华     接洽东说念主员：汤漫川     客服电话：4008-888-993     公司网站：www.dxzq.net     （13）正当证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层     法东说念主代表：施华     接洽东说念主员：徐锦福     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （14）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明                                   招募讲解书（更新） 接洽东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （15）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 接洽东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 接洽东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （17）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 接洽东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （18）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 接洽东说念主员：李慧灵                                 招募讲解书（更新）  客服电话：95390  公司网站：www.crsec.com.cn  （19）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东说念主代表：张纳沙  接洽东说念主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （20）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东说念主代表：周杰  接洽东说念主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （21）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  法东说念主代表：庞介民  接洽东说念主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （22）华安证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327  法东说念主代表：章宏韬                                         招募讲解书（更新）     接洽东说念主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （23）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     接洽东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （24）华创证券有限就业公司     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东说念主代表：陶永泽     接洽东说念主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （25）华福证券有限就业公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     接洽东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （26）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东                                    招募讲解书（更新）   接洽东说念主员：龙莹   客服电话：9560110   公司网站：www.huajinsc.cn   （27）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （28）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   接洽东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （29）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   接洽东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （30）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法东说念主代表：李刚                                    招募讲解书（更新）     接洽东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （31）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区放心路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     接洽东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （32）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     接洽东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （33）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     接洽东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （34）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                                    招募讲解书（更新）     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     接洽东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （35）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东说念主代表：王怡里     接洽东说念主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （36）上海证券有限就业公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     接洽东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （37）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     接洽东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com                                      招募讲解书（更新）     （38）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨周详     接洽东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （39）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     接洽东说念主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （40）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东说念主代表：徐朝日     接洽东说念主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （41）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     接洽东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com                                  招募讲解书（更新） （42）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 接洽东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （43）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （44）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 接洽东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （45）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 接洽东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （46）招商证券股份有限公司                                   招募讲解书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接洽东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （47）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东说念主代表：吴承根 接洽东说念主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 接洽东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （49）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （50）中国中金金钱证券有限公司                                     招募讲解书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （51）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （52）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （53）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东说念主代表：肖海峰    接洽东说念主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com                                 招募讲解书（更新）  （54）中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦  法东说念主代表：张佑君  接洽东说念主员：顾凌  客服电话：95548 或 4008895548  公司网站：www.cs.ecitic.com  （55）中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法东说念主代表：胡伏云  接洽东说念主员：陈靖  客服电话：95396  公司网站：www.gzs.com.cn   （三） 二级市集往返代办证券公司  具有基金销售业务履历并经深圳证券往返所和中国证券登记结算有限就业 公司招供的深圳证券往返所会员。   （四） 其他  基金管理东说念主可根据相关法律律例的要求，采纳其它合乎要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  接洽东说念主：赵亦清                                招募讲解书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募讲解书（更新）                   第六部分 基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他相关章程召募，已于 2020 年 10 月 26 日取得中国证监会准予注册的 批复（证监许可【2020】2725 号《对于准予富国中证农业主题往返型灵通式指 数证券投资基金注册的批复》）。    二、 基金类型和存续期间    三、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 28,051 户，本次召募期的灵验认购份额 1,510,992,509 份，利息结转的基金份 额 84,898 份，两项臆测共 1,511,077,407 份基金份额。    在基金召募期间内，基金管理东说念主未运用固有资金认购本基金，基金管理东说念主的 从业东说念主员未认购本基金。                               招募讲解书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及 招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照往返所和登记机构的国法和历程办理冻结。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度   基金合同收效后，畅达 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期回报中赐与败露； 畅达 50 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，且无需召开 基金份额握有东说念主大会。   若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、改造或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会章程推论。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同收效   根据相关章程，本基金高兴基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 12 月                            招募讲解书（更新）              第八部分 基金份额折算   基金合同收效后，为提高往返便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时刻   基金管理东说念主可根据实践需要确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》 的相关章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有 东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                         招募讲解书（更新）                 第九部分 基金的上市往返    一、 基金份额的上市    基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券往返所苦求上市：    二、 基金份额的上市往返    基金份额在深圳证券往返所的上市往返，应解任《深圳证券往返所往返国法》、 《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》、《深圳证券往返所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等相关章程。    本基金已于 2020 年 12 月 29 日脱手在深圳证券往返所上市往返，详见基金 管理东说念主于 2020 年 12 月 24 日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国 证监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证农业主 题往返型灵通式指数证券投资基金上市往返公告书》。    三、 基金在深圳证券往返所停复牌、暂停上市、规复上市或停止上市的情 形和处理方式    基金份额在深圳证券往返所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》的干系章程业务 国法、通告、指引、指南等推论。    当基金发生深圳证券往返所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 停止上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的灵通式指数 基金，基金称号变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金转型并停止上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基 金管理东说念主提前制定并公告。    四、 基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告    基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构不错在往返时刻内，根据申购赎回清                              招募讲解书（更新） 单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券往返所在往返时刻内发布，供投资者往返、申购、赎回基金份额时参 考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。      五、 干系法律律例、中国证监会、深圳证券往返所及中国证券登记结算有 限就业公司对基金上市往返的国法等干系章程内容进行诊治的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。      六、 若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市 往返的新功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的轨范后加多相应功能。                              招募讲解书（更新）               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》章程的因不再具备上 市条件而应当停止上市的情形时，本基金将变更为非上市的灵通式指数基金，基 金称号变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有 东说念主大会。基金转型并停止上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基金管理东说念主 提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、“基金的投资”和 “基金用度与税收”干系内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募讲解书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）灵通日及灵通时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的普通往返日的往返时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时刻变更或其他特 殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊治，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时刻   基金管理东说念主自基金转型之日起不最初 3 个月的时刻内脱手办理申购，具体业 务办理时刻在申购脱手公告中章程。   基金管理东说念主自基金转型之日起不最初 3 个月的时刻内脱手办理赎回，具体业 务办理时刻在赎回脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依                            招募讲解书（更新） 照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻刻薄申购、赎回或调度 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的基金份 额净值为基准进行诡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （3）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东说念主章程的时刻以内废除；   （4）赎回遵照“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进 行限定赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主 必须在新国法脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时刻内刻薄 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 国法等在遵命基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额，否 则所提交的赎回苦求不成立。   投资者托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购 收效。基金份额握有东说念主在章程的时刻内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记                               招募讲解书（更新） 机构证明赎回时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理历程，则赎回 款顺延至上述情形舍弃后的下一个就业日支付。在发生无数赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行诊治，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回苦求的证明   基金管理东说念主应以往返时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接收到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东说念主章程，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需高兴基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵照干系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲                              招募讲解书（更新） 转入直销网点进行往返要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往返系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，诊治本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或最初基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或最初 50% 的除外）。法律律例和监管机构另有章程的除外。   （2）基金份额握有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回苦求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留 的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构 对往返账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选定上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。   （4）基金管理东说念主有权章程本基金的总限度名额、当日申购金额限制，具体 章程请参见更新的招募讲解书或干系公告。   （5）基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，诊治上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关 章程在章程媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与普通客户实施远隔的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金偏激投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                                招募讲解书（更新）   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的场地社会保障基金；   c、企业年金单一筹画以及鸠臆测划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹画；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老见识基金；   h、职业年金筹画。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范围。普通客户指除特定客户外的其他投资者。                    申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                            申购费率（普通客户）                        申购的特定客户）    M＜100 万元              0.12%                    1.20%    M≥500 万元                       每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随握未必刻递减。具体如下：         握有期限（N）                         赎回费率           N＜7 日                           1.50%          N≥730 日                          0.00%   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基 金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行恰当轨范                                         招募讲解书（更新） 后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公 告。   （4）基金管理东说念主不错在不违犯法律律例章程及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销筹画，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵照干系法律律例以及监管 部门、自律国法的章程。   （1）申购份额的诡计   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份                                       招募讲解书（更新） 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。   （2）赎回金额的诡计   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，握未必刻为 20 日，则其取得的赎回金额诡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，握未必刻为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的诡计   本基金基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当蔓延诡计 或公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按实践证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后                              招募讲解书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购苦求。   （3）证券、期货往返所往返时刻非普通停市，导致基金管理东说念主无法诡计当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额握有东说念主利益 时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的特别情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普通运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者最初 50%，或者变相躲避 50%汇聚度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （9）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申 购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程 媒介上刊登暂停申购公告。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第（4）、（7）项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当 权益，基金管理东说念主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风 险戒指的需要，也不错选定上述措施对基金限度赐与戒指。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回                              招募讲解书（更新） 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。   （3）证券、期货往返所往返时刻非普通停市，导致基金管理东说念主无法诡计当 日基金资产净值。   （4）畅达两个或两个以上灵通日发生无数赎回。   （5）发生络续接受赎回苦求将损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形时，基 金管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的干系条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   （1）无数赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）最初前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   （2）无数赎回的处理方式   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。                             招募讲解书（更新） 普通赎回轨范推论。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主最初上一灵通日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求宽限办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”） 利益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如 小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证明，对大额赎回苦求东说念主未予证明的赎回申 请宽限办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部证明，则对全部未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回 苦求）宽限办理。宽限办理的具体轨范，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公告。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得最初 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （3）无数赎回的公告   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书章程的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额握有东说念主，讲解相关处理方                            招募讲解书（更新） 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在章程 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况舍弃的，基金管理东说念主应于从头灵通日公布最 近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息败露办法》 的相关章程，最迟于从头灵通日在章程媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布从头灵通的公告。   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系国法由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往返时局或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非往返过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的                            招募讲解书（更新） 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资筹画，具体国法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所章程的依期定 额投资筹画最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如干系法律律例允许基金管理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地收场投资见识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 调度债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融                              招募讲解书（更新） 用具（但须合乎中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 80%，其中投资于中证农业主题指数成份股和备选成份股的资产占非现 金基金资产的比例不低于 80%。每个往返日日终，在扣除国债期货合约和股指期 货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行恰当轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。   本基金主要选定复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用恒久褂讪的 风险模子和往返成本模子，按照成份股在中证农业主题指数中的组成偏激基准权 重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证农业主题指数的收益阐明，并根据标的 指数成份股偏激权重的变动而进行相应诊治。本基金力求将基金的净值增长率与 功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度实足值戒指在 0.35%以内，年追踪时弊戒指 在 4%以内。   当预期成份股发生诊治，成份股发生配股、增发、分红等行动，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证农业主题指数的效率可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错根据市集情况，选定合理措施，在合 理期限内进行恰当的处理和诊治，力求使追踪时弊戒指在戒指的范围之内。   当指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 干系成份股进行诊治。   （1）资产配置策略   本基金管理东说念主主要按照中证农业主题指数的成份股组成偏激权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股偏激权重的变动而进行相应诊治。本基金的股票资 产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证农业主题指数成份股和备选                             招募讲解书（更新） 成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个往返日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等，其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程推论。   （2）股票投资组合构建   本基金将选定复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证农业主题指数的 收益阐明。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证农业主题指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应诊治。同期，本基金还将根据法律律例和基金合同中的 投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时诊治，以力求基金净值增长率与中证农业主题指数收益率之间的高度正干系 和追踪时弊最小化。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 合乎基金合同的约定。   ①依期诊治   根据中证农业主题指数的诊治国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时 进行诊治。   ②不依期诊治   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时诊治股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而灵验跟 踪中证农业主题指数；   C．根据法律、律例的章程，成份股在中证农业主题指数中的权重因其它原 因发生相应变化的，本基金将作念相应诊治，以保握基金资产中该成份股的权重同 指数一致。   对于出现市集流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况，                              招募讲解书（更新） 导致本基金无法取得对个别成份股实够数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等方式进行替代。   （3）债券投资策略   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济式样的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期戒指下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选定期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪时弊。   （4）金融繁衍用具投资策略   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用股指期货、国债期货等干系 金融繁衍用具对基金投资组合进行管理，以戒指并裁减投资组合风险、提高投资 效率，裁减追踪时弊，从而更好地收场本基金的投资见识。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位通常诊治的往返成本。   本基金将充分研讨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪时弊。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新干系 投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   （5）资产支握证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （6）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金在法律律例允许的前提下，可在综合研讨预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地收场投资见识，在加强风险驻扎并遵命审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、                               招募讲解书（更新） 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过漫步投 资裁减基金财产的非系统性风险，保握基金组合普遍的流动性。基金的投资组合 将遵照以下限制： 主题指数成份股和备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券限度的 10%； 券，不得最初其各样资产支握证券臆测限度的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、                               招募讲解书（更新） 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得最初上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金资产净值的 30%； 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 均诡计； 因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；                               招募讲解书（更新） 他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   除上述 6）、14）至 17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资不合乎 第 15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的，从其 章程。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （2）退却行动   为贯注基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投资见识和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推论。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                             招募讲解书（更新） 律例赐与败露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按诊治后的章程推论。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证农业主题指数。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会回报并刻薄惩办方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹画确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   （2）功绩比拟基准   由于本基金投资标的指数为中证农业主题指数，且每个往返日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将功绩比拟基准定为：   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应恰当轨范，并在诊治实施前依照《信息败露办法》的 相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。                              招募讲解书（更新）   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      三、 基金用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）基金合同收效后与基金干系的信息败露用度；   （5）基金合同收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）因基金的证券、期货往返或结算而产生的用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金合同收效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户贯注用度；   （10）按照国度相关章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：                              招募讲解书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （3）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可公约中所章程 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取 下限、具体诡计方法及支付方式见届时更新的招募讲解书。   如果指数许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、收取下限和支 付方式等发生诊治，本基金将选定诊治后的方法或费率诡计指数许可使用费。基 金管理东说念主将在招募讲解书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法，此项诊治 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据相关律例及相 应公约章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的干系用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的 面貌。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣                          招募讲解书（更新） 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                      招募讲解书（更新）            第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅选定深圳证券往返所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金管理东说念主可根据基金发展 需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限就业公司基金业务 系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集往返型基金的申购、赎回）， 届时将发布公告赐与败露并对本基金的招募讲解书赐与更新，毋庸召开基金份额 握有东说念主大会审议。   一、 申购和赎回时局   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在灵通申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时刻及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的灵通日实时刻   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的普通往返日的往返时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2020 年 12 月 29 日灵通申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则                            招募讲解书（更新） 他对价。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 确定》和《中国证券登记结算有限就业公司对于往返所往返型灵通式证券投资基 金登记结算业求实施确定》偏激他干系章程。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治，或依据深圳 证券往返所、登记机构干系国法偏激变更诊治上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东说念主章程的方式，在灵通日的灵通时 间刻薄申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购苦求不成立。   投资者在提交赎回苦求时，必须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 国法等在遵命基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回苦求将按照《深圳证券往返所证券投资基金往返和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限就业公司对于往返所往返型灵通                               招募讲解书（更新） 式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏激他干系章程的相关国法进行证明。 基金投资者合乎要求的申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供 合乎要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资者应实时查询相关苦求果然 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者大量卖出；投资 者赎回取得的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或大量卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用中国证券登记结算有限就业公司及干系证券往返所最 新的干系国法。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交 收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收与 现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交 收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机 构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不行普通践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限就业公司对于往返所往返型灵通式证券投资基金登记 结算业求实施确定》的相关章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应诊治。   本基金获批后，若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨 市集往返型灵通式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式、推出新的                               招募讲解书（更新） 清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权诊治本基金 的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的基金合同和 招募讲解书赐与更新，毋庸召开握有东说念主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，诊治最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总限度或赎回总限度进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募讲解书或干系公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选定上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 律律例允许的情况下，诊治上述章程的数目或比例限制，或者新增基金限度戒指 措施。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当蔓延诡计 或公告，并报中国证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返所开市 前公告。   将来，若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化，或实践情况需要，                              招募讲解书（更新） 基金管理东说念主不错在不违犯干系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时刻或频率进行诊治并提前公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的尺度收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的干系用度。   七、 申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现 金替代（标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券往返所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份股。用于深圳证券往返所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。用于上海证券往返所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款动作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。                            招募讲解书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对设立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券往返所通告章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，基金管理东说念主需在证券规复往返后买入， 而实践买入价钱加上干系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理 东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成 本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券，基金 管理东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除干系往返用度后与赎回时的参考价钱可 能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证 金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的实践收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金 卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款                                  招募讲解书（更新） 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有普通往返的 2 个往返日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 N+2 日收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有普通往返的 2 个往返日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的实践卖出收入（卖出价钱扣除往返费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的实践卖出收入（卖出价 格扣除往返用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券往返所普通往返日已达到 20 日而该证券普通 往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按 照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置调动等发生的权 益变动，则进行相应诊治。   不晚于 N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东说念主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪时弊， 基金管理东说念主可章程投资者使用不错现款替代的比例臆测不得最初申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：                                       招募讲解书（更新）                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一往返日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所通告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一往返日除权除息后的收盘价，如 果深圳证券往返所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以深圳证券往返所通告 章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代 金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计的现款数额。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清                                       招募讲解书（更新） 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的款式例如如下：   农业 ETF 申购赎回清单              XXXX/XX/XX 基本信息                              富国中证农业往返型灵通式            基金称号                                指数证券投资基金         基金管理公司称号              富国基金管理有限公司          见识指数代码                   XXXXXX           基金类型                   跨市集 ETF XXXX/XX/XX 日信息内容              现款差额：                        XXXX        最小申购、赎回单元资产净值：                     XXXX             基金份额净值：                       XXXX XXXX/XX/XX 日信息内容              预估现款差额                       XXXX             现款替代比例上限                      XXXX         是否需要公布 IOPV：                      XXXX        最小申购、赎回单元：                         XXXX      最小申购赎回单元现款红利：                        XXXX     本市集申购赎回组合证券只数：                        XXXX      全部申购赎回组合证券只数：                        XXXX          是否灵通申购：                          XXXX                                                     招募讲解书（更新）        是否灵通赎回：                                      XXXX     本日净申购的基金份额上限：                                   XXXX     本日净赎回的基金份额上限：                                   XXXX  单个证券账户本日净申购的基金份额上限：                                XXXX  单个证券账户本日净赎回的基金份额上限：                                XXXX    本日累计可申购的基金份额上限：                                  XXXX    本日累计可赎回的基金份额上限：                                  XXXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限：                               XXXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限：                               XXXX                                申 购                                       赎回现                 股 票 现款         现 金              赎回           证 券 简                       金替代 申购替      挂牌市 证券代码            数 量 替代         替 代              替代           称                           保 证 金 代金额    场                 (股) 标记         保 证              金额                                       率                                金率 XXXX      XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX     XXXX XXXX        八、 断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 苦求。 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值或无法进行证券往返。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。                               招募讲解书（更新） 法办理申购，或者指数编制单元、干系证券、期货往返所等因特别情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金管理东说念主无法料想并不可戒指的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 编制舛错或 IOPV 诡计舛错。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停投 资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当权益， 基金管理东说念主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险戒指 的需要，也不错选定上述措施对基金限度赐与戒指。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券往返。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 编制舛错或 IOPV 诡计舛错。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。                             招募讲解书（更新） 格且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选定降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 4 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回申 请时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依摄影关章程在规 定媒介公告。      十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同收效后、灵通日常 申购之前，可向本基金勾通基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准诡计，不收取申购用度；在本基金上市之前，勾通基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 聚会其握有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式脱手推论前赐与公告。 书面寄托代理公约并公告。      十一、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往返时局或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构                            招募讲解书（更新） 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非往返过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务国法受理基金份额的非往返过户、冻结与解冻等业务， 并按照其章程收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主利益 本色性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 诊治并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                              招募讲解书（更新）              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据中国证券登记结算有限就业公司的干系 《业务国法》界说的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限就业公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订寄托代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、清理及基金往返证明、披发红利、建立并防守基金份额握有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依摄影关章程于脱手实施前在章程媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿就业，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；                           招募讲解书（更新） 必要的服务；                               招募讲解书（更新）             第十三部分 基金的投资   一、 投资见识   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地收场投资见识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 调度债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须合乎中国证监会干系章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的章程而受限制的情形除外。本基金每个往返日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行恰当轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。   三、 投资策略   本基金主要选定复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。当预期指数 成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组                             招募讲解书（更新） 合管理进行恰当变通和诊治，从而使得投资组合详尽地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；（5）由于往返成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同门径整；（6）其它合理原因 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在普通市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不最初 0.2%，年 追踪时弊不最初 2%。如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪时弊最初普通范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪时弊进一步扩大。   当指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 干系成份股进行诊治。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照 法律律例或监管机构的章程推论。   本基金在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济式样的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期戒指下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选定期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪时弊。                                招募讲解书（更新）   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等干系金融繁衍用具对基金 投资组合进行管理，以戒指并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪时弊， 从而更好地收场本基金的投资见识。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往返活跃的股指期货合约，以裁减往返成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分研讨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪时弊。   本基金可在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地收场投资见识，在加强风险驻扎并遵命审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行恰当轨范后，本基金可 相应诊治和更新干系投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；                                 招募讲解书（更新）    （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得最初其各样资产支握证券臆测限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往返和国债期货往返，应当遵照下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的    （10）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何往返日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）                                 招募讲解书（更新） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返 保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论；   （21）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合乎第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的， 从其章程。                            招募讲解书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   为贯注基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、把握证券往返价钱偏激他不正当的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投资见识和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推论。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按诊治后的章程推论，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。   五、 标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数是中证农业主题指数。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                                         招募讲解书（更新） 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会回报并刻薄惩办方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹画确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，基金管理 东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在章程媒介上公告。   中证农业主题指数从沪深市集中中式 50 只业务触及农居品、农用机械、化 肥与农药、畜禽药物等边界的上市公司证券动作指数样本，以响应沪深市集农业 主题上市公司证券的全体阐明。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证农业主题指数   指数简称：中证农业   英文称号：CSI Agriculture Thematic Index   英文简称：CSI Agriculture   指数代码：000949   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。   ①对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，中式业务触及农居品、农                                      招募讲解书（更新） 用机械、化肥、农药、畜禽药物等边界的上市公司证券动作待选样本；    ②在上述待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，中式名次前    （4）指数诡计    中证农业主题指数诡计公式为：    其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的诡计 方法、除数修正方法参见诡计与贯注确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使农 居品干系的单个样本权重不最初 15%，其它单个样本权重不最初 5%，前五大 样本权重臆测不最初 60%。    （5）指数样本和权重诊治    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的 第二个星期五的下一往返日    权重因子随样本依期诊治而诊治，诊治时刻与指数样本依期诊治实施时刻相 同。不才一个依期诊治日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与贯注确定处理。    （6）相关标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为中证农业主题指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应恰当轨范，并在诊治实施前依照《信息败露办法》的 相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。                                                  招募讲解书（更新）        六、 风险收益特征        本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证），具      有与标的指数相似的风险收益特征。        七、 投资组合回报        （一） 回报期末基金资产组合情况 序号             面貌        金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票             1,590,889,593.49                    99.10        其中：债券                             －                      －             资产支握证券                       －                      －        其中：买断式回购的买入返售金                                          －                      －       融资产        （二） 回报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A     农、林、牧、渔业                             －                  － B     采矿业                                  －                  － C     制造业                          161,239.85                0.01 D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     －                  － E     建筑业                                  －                  － F     批发和零卖业                               －                  －                                               招募讲解书（更新） G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息时刻服务业            133,434.03                0.01 J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  － L    租借和商务服务业                           －                  － M    科学研究和时刻服务业                   9,541.68                0.00 N    水利、环境和大众设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    训诫                                 －                  － Q    卫生和社会就业                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    综合                                 －                  －      臆测                         304,215.56                0.02      （三） 回报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                704,737,264.02            44.09 B    采矿业                                －                  － C    制造业                     864,611,999.08            54.10 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   －                  － E    建筑业                                －                  － F    批发和零卖业                   14,974,306.83               0.94 G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息时刻服务业                    －                  － J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  －                                                            招募讲解书（更新） L       租借和商务服务业                                     －                       － M       科学研究和时刻服务业                                   －                       － N       水利、环境和大众设施管理业                      6,261,808.00                  0.39 O       住户服务、修理和其他服务业                                －                       － P       训诫                                           －                       － Q       卫生和社会就业                                      －                       － R       文化、体育和文娱业                                    －                       － S       综合                                           －                       －         臆测                              1,590,585,377.93                99.52         （四） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码     股票称号    数目（股）              公允价值（元）                                                                    净值比例（%）     票投资明细 序号       股票代码     股票称号    数目（股）              公允价值（元）               占基金资产净值比                                   招募讲解书（更新）                                            例（%）      （五） 回报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本回报期末未握有债券。      （六） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细      注：本基金本回报期末未握有债券。      （七） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细      注：本基金本回报期末未握有资产支握证券。      （八） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本回报期末未握有贵金属投资。      （九） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本回报期末未握有权证。      （十） 回报期末本基金投资的股指期货往返情况讲解     公允价值变动总额臆测(元)                                        －     股指期货投成本期收益(元)                                        －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                    －      注：本基金本回报期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往返活跃的股指期货合约，以裁减往返成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。                                  招募讲解书（更新）      （十一） 回报期末本基金投资的国债期货往返情况讲解      本基金将充分研讨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪时弊。 公允价值变动总额臆测（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本回报期末未投资国债期货。      本基金本回报期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合回报附注 看望，或在回报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      回报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，或 在回报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      回报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）                                                 招募讲解书（更新）      注：本基金本回报期末未握有处于转股期的可调度债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的讲解      注：本基金本回报期末指数投资前十名股票中未握有流通受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的讲解                                               金额单元：东说念主民币元                      流通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                              流通受限情况讲解                       允价值(元)         比例（%）      因四舍五入原因，投资组合回报中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存     在尾差。                                                                招募讲解书（更新）                                   第十四部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。            一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                             功绩比拟基                         净值增长       净值增长率      功绩比拟基         阶段                                                  准收益率标     ①-③      ②-④                         率①         尺度差②       准收益率③                                                             准差④                                         招募讲解书（更新）   二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩 比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 9 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                             招募讲解书（更新）               第十五部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、 基金财产的防守和刑事就业   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                招募讲解书（更新）                第十六部分 基金资产的估值      一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往返时局的往返日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非往返日。      二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选定最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往返日的报价不行简直响应公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。选定估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值                              招募讲解书（更新） 进行诊治并确定公允价值。   四、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券往返所、深圳 证券往返所及中国证监会招供的其他往返时局上市往返或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、交易银行金 融债、可调度债券、资产支握证券、同行存单等债券品种。   往返所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近往返市价，确定公允价钱。   （1）对在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往返所市集上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且 最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日收盘价减去可调度债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近往返 市价，确定公允价钱；   （3）对在往返所市集挂牌转让的资产支握证券和私募债券，选定估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把握回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供                            招募讲解书（更新） 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市期间市集 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，选定估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司激动 公开辟售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往返中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，选定估值时刻确定 公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，选定 最近往返日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金估值的公道 性。具体详见届时干系公告。                                招募讲解书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分贯注基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核就业， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、 估值轨范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急诊治机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的就业东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数                            招募讲解书（更新） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错就业方承担； 由于估值舛错就业方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值舛错就业方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错就业方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错就业方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不 当得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值舛错就业方。   （4）估值舛错诊治选定尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的就业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基                              招募讲解书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个就业日往返扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理； 舛错，或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金 管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是选定必要、恰当、                            招募讲解书（更新） 合理的措施进行搜检，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或舍弃由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值诊治不动作基金资产估值舛错处 理。                               招募讲解书（更新）             第十七部分 基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补耗损为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在遵命法律律例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 轨范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额握有东说念主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨有筹画果然定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募讲解书（更新）              第十八部分 基金用度与税收   一、 与基金运作相关的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个就业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计                               招募讲解书（更新） 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个就业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指 数许可使用费的诡计方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基 金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东说念主民币 5000 万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度东说念主民币 35,000 元，计费期间 不及一季度的，根据实践天数按比例诡计；如当季过活均基金资产净值小于或等 于东说念主民币 5000 万元的，指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复 核后于下一个季度脱手后 10 个就业日内从基金财产中一次性支付。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、支付方式 和收取下限等发生诊治，本基金将选定诊治后的方法或费率诡计指数许可使用费。 基金管理东说念主将在招募讲解书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法，此项调 整无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的面貌                            招募讲解书（更新） 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                  招募讲解书（更新）             第十九部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、 基金的年度审计 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                            招募讲解书（更新）           第二十部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他相关章程。干系法律律例关 于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息 尊府。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：                              招募讲解书（更新）      四、 本基金公开败露的信息应选定中语文本。同期选定外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除超越讲解外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额握有东说念主大会召开的国法及具体轨范，讲解基金居品的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募讲解书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 尊府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府提要、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金                              招募讲解书（更新） 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市往返的三个就业日前，将基金份额上市往返公告书登载在章程网站上，并将上 市往返公告书教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市往返前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市往返后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往返日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/往返日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个灵通日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额                             招募讲解书（更新） 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在章程网站上，并将年度回报教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在章程网站上，并将中期回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期回报“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、回报期末握有份额及占比、回报 期内握有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等内容。   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师                               招募讲解书（更新） 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 实践戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者从头接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金停复牌、暂停上市、规复上市或停止上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金推出新业务或服务；                            招募讲解书（更新）   （23）基金诊治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （24）诊治份额类别设立；   （25）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （26）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，发生无数 赎回并宽限办理；   （27）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，畅达发生 无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （28）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，基金管理 东说念主选定舞动订价机制进行估值；   （29）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开泄漏，并将 相关情况立即回报中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在章程网站上， 并将清理回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募讲解书（更 新）等文献中败露股指期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险筹画等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资见识。                            招募讲解书（更新）   基金管理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募讲解书（更 新）等文献中败露国债期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险筹画等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资见识等。   基金管理东说念主应在基金年度回报及中期回报中败露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度回报中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度回报、中 期回报、年度回报等依期回报和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资及转 融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 管理情况等，并就回报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往返 事项作念留神讲解。   六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 败露内容与款式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基 金依期回报、更新的招募讲解书、基金居品尊府提要、基金清理回报等公开败露 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。                              招募讲解书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于章程媒介、基金上市往返 的证券往返所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的干系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信 息： 往返时； 资产价值或无法进行信息败露时； 格且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息败露事项以法律律例章程及本章轻佻定的内容为准。                              招募讲解书（更新）              第二十一部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）突出风险   本基金选定指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当标的指数下落时，基金 不会选定退缩策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不最初 0.2%，年追踪时弊不最初 2%， 但因标的指数编制国法诊治或其他因素可能导致追踪时弊最初上述范围，本基金 净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法详尽追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不研讨用度和税收，这将 导致基金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率最初标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数诊治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致该 成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组 合诊治中可能暂时扩大与标的指数的组成各别，而且会产生相应的往返成本，导 致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭逢标的指数成 份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本，导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，例如追踪指数的 水平、时刻妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影响 基金追踪偏离度和追踪时弊。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因指数发布机构                             招募讲解书（更新） 指数编制舛错等产生的追踪偏离度与追踪时弊。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性不休情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与款式”干系约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊； 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和贯注，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个就业日向中国证监会回报并刻薄惩办有筹画，如更换基金标的指数、调度运 作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并，或者停止基金合同等风险。                                招募讲解书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹画确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与干系市集阐明有在各别，影响投资收益。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构不错诡计并发布的基金份额参考净 值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。由于诡计公式及来 源时刻不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，与投资者申购赎回的 实践结算价钱也可能存在各别，IOPV 诡计还可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价 戒指在一定范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   ①基金管理东说念主有权根据本招募讲解书的章程暂停或断绝接受投资东说念主的申购 苦求，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现 金替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临 时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   ②投资者在刻薄赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合乎要求的赎回对 价，可能导致赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   ③基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。                             招募讲解书（更新）   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补耗损为前 提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   由于证券市集的往返机制和时刻不休，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的普通进行。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停 或停止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来剖释偏差的风险。同样的风险还可能 来自于证券往返所偏激他代理机构。   ③证券往返所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期，导致基金 或投资者利益受损。   干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面戒指存在弱势或者东说念主为因素造                                招募讲解书（更新） 成操作错误或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、 越权非法往返、欺骗行动、往返舛错、IT 系统故障等风险。   在基金的各式往返行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错 而影响往返的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自 基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机 构等等。   当基金发生《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》章程的因不再具备上 市条件而应当停止上市的情形时，本基金将变更为非上市的灵通式指数基金，基 金称号变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，基金份额握有东说念主将濒临 基金份额不行络续进行二级市集往返的风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券市集限度及往返活跃程 度的影响，资产支握证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现 误期，或在往返过程中发生交收误期，或由于资产支握证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   金融繁衍品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品等闲具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价特别复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券往返所具有的政策风险、 市集风险、误期风险、业务履历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业                               招募讲解书（更新） 务的杠杆效应，本基金的净值可能阐明出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受巨大损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、往返敌手方误期、业务国法诊治、信息时刻不行 普通运行等风险。   基金合同收效后，畅达 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，且无需 召开基金份额握有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开辟训诫辅 助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制干系的突出风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实践享有的权益与境外基础证券                             招募讲解书（更新） 握有东说念主的权益固然基本特别，但并不行等同于径直握有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 激启航份径直把握激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并把握分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此把握表决权。 法冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与革命企业刊行干系的风险      革命企业证券初度公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或 者高于公司在境外其他市集公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级 市集往返价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的章程；还是在境外上市的，还需要遵命境外上 市地干系国法。投资者权利偏激把握可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 激动和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，境内投资者可能无法实践                              招募讲解书（更新） 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制干系的风险 存托凭证可能出面前一个市集普通往返而在另一个市集实施停牌等兴盛。 研究回报不雅点、境表里往返机制各别、特别往返情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往返价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资激情和往返轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的                            招募讲解书（更新） 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理技艺、财务景况、市集远景、 行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不行 完全躲避。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的 久期筹画并不行充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券往返所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型往返时局，主要投资对象为具有普遍流动性的金融用具（包括中证农业主 题指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、繁衍用具和货币市集用具等）， 同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高汇聚度的特征，综合评 估在普通市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞基金份额握有东说念主赎                            招募讲解书（更新） 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，中式暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具动作援手措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的往返可能因各式原因被暂停，当基金不再合乎干系上市条件时，基金的上市也 可能被停止。 价情况。然而，基金的二级市集往返价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在往返过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济式样和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理妙技和管理时刻等对基金收益水平存在影响。   （六）操立场险 因素形成操作错误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权非法往返、管帐部 门欺骗、往返舛错、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者基金投资违犯                            招募讲解书（更新） 律例及基金合同相关章程的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资见识与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律律例及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高限定进行 风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的各别，对统一居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配磨砺，并须实时暖和销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。  （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往返所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通就业，从而影响基金的各项业务按 普通时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常往返以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响往返的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 时刻风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往返所、证券/ 期货登记结算机构等等。      二、 声明 须自行承担投资风险。                           招募讲解书（更新） 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募讲解书（更新）    第二十二部分 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主连续的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                              招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募讲解书（更新）            第二十三部分 基金合同的内容提要      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或调度苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握激动权利，为基金的利 益把握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益把握诉讼权利或者                              招募讲解书（更新） 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回等的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以教师信用、严慎费事的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易秘籍，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                              招募讲解书（更新） 基金合同偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，况兼 保证投资者约略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益把握诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东说念主完成干系资金和证券的退还就业；                             招募讲解书（更新）   （25）推论收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、费事尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时局，配备实足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                              招募讲解书（更新）   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、基金合同偏激他相关章程另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东说念主有未推论基金合同章程的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否选定了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿就业，其抵偿就业 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基                              招募讲解书（更新） 金管理东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募讲解书、基金居品尊府提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息败露，实时把握权利和履行义务；                            招募讲解书（更新）   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的章程推论。   若以本基金为见识基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相通的勾通基 金的基金合同收效，鉴于本基金和勾通基金的干系性，本基金勾通基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的勾通基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，勾通基金握有 东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，勾通基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的 勾通基金份额占勾通基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   勾通基金的基金管理东说念主不应以勾通基金的口头代表勾通基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份把握表决权，但可接受勾通基金的特 定基金份额握有东说念主的寄托以勾通基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   勾通基金的基金管理东说念主代表勾通基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先解任勾通基金基金合同的约定召开勾通基金的基金 份额握有东说念主大会，勾通基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份                               招募讲解书（更新） 额握有东说念主大会的，由勾通基金的基金管理东说念主代表勾通基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有章程的，以届时灵验的法律律例 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；   （10）停止基金上市，但被深圳证券往返所决定停止上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式，诊治基                              招募讲解书（更新） 金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往返所或登记机构的干系业务国法发生 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、干系证券往返所、基金登记机构在法律律例章程或中国 证监会许可的范围内诊治或修改《业务国法》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、调度、基金往返、非往返过户、转托管等内容；   （7）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）诊治基金份额净值、申购赎回清单的内容、诡计和公告时刻或频率；   （9）标的指数改名或诊治指数编制方法，以及变更基金称号、功绩比拟基 准；   （10）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、诡计方法、支付方式或收取下限等；   （11）召募并管理以本基金为见识 ETF 的一只或多只勾通基金，在其他证 券往返所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）本基金的勾通基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （13）诊治基金收益分拨原则；   （14）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 刻薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募讲解书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主刻薄书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻薄提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主刻薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻薄提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                              招募讲解书（更新） 中讲解本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合乎法律律例、基金合同 和会议通告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                              招募讲解书（更新）   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内畅达公 布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若 本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律律例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并把握表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。基金份额握有东说念主不错选定书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范                             招募讲解书（更新）   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以                            招募讲解书（更新） 超越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或   基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、 停止基金合同、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据解释，不然提交合乎会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合乎会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见 腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领路知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头清                              招募讲解书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、 基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补耗损为前提，收益分拨后有可能使基                               招募讲解书（更新） 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在遵命法律律例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 轨范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额握有东说念主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （二）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有筹画果然定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                              招募讲解书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个就业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个就业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可公约中所章程 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取 下限、具体诡计方法及支付方式见招募讲解书。   如果指数许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、收取下限和支 付方式等发生诊治，本基金将选定诊治后的方法或费率诡计指数许可使用费。基                              招募讲解书（更新） 金管理东说念主将在招募讲解书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法，此项诊治 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。      五、 基金财产的投资见识和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地收场投资见识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 调度债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须合乎中国证监会干系章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例                               招募讲解书（更新） 不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例 的章程而受限制的情形除外。本基金每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得最初其各样资产支握证券臆测限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应 在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往返和国债期货往返，应当遵照下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的   （10）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值                               招募讲解书（更新） 与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何往返日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （13）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返 保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 均诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对                                 招募讲解书（更新） 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论；   （21）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合乎第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   为贯注基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、把握证券往返价钱偏激他不正当的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                              招募讲解书（更新） 者从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投资见识和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推论。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按诊治后的章程推论，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。   六、 基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）诡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市往返前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市往返后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往返日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/往返日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当停止：                              招募讲解书（更新） 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨                              招募讲解书（更新）   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时 该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、费事、尽责 地履行基金合同章程的义务，贯注基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港超越行政区、澳门 超越行政区和台湾地区）统辖并从其解释。   九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。                                    招募讲解书（更新）            第二十四部分 基金托管公约的内容提要     一、 基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成随即间：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册成本：东说念主民币 5.2 亿元     组织款式: 有限就业公司     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     （二）基金托管东说念主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：周慕冰     成随即间：2009 年 1 月 15 日     基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号     注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币     存续期间：握续经营     经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从                            招募讲解书（更新） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 磋议、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往返结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍居品往返业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地收场投资见识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 调度债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须合乎中国证监会干系章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行恰当轨范后，以变更后的比例为                               招募讲解书（更新） 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的，且由基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原 始权益东说念主的各样资产支握证券，不得最初其各样资产支握证券臆测限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应 在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往返和国债期货往返，应当遵照下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的   （10）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何往返日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基                                 招募讲解书（更新） 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （13）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返 保证金后，应当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 均诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得最初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论；                              招募讲解书（更新）   （21）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合乎第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（九）项基金投资退却行动进行监督。   根据法律律例相关基金从事的关联往返的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧是非关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往返名单的简直 性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有就业防守简直、齐全、全面的关联往返名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证明已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督历程， 基金管理东说念主仍非法进行关联往返，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会回报。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 戒指东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投资见识和投资策略，遵照基金份额 握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推论。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                             招募讲解书（更新） 律例赐与败露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往返结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 往返敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊治银 行间债券市集往返敌手名单或结算方式，应向基金托管东说念主讲解事理，在与往返对 手发生往返前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商惩办。基金管理东说念主收到基金托管东说念主 书面证明后，被证明诊治的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的往返对 手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对往返对 手的资信戒指，按银行间债券市集的往返国法进行往返，基金托管东说念主则根据银行 间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担往返敌手不履行合同形成 的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往返敌手或往返 方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成干系业务办理。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监 督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的功绩阐明数据印制在                            招募讲解书（更新） 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即回报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券相关问题的通告》等相关法律律例章程。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通 受限证券。 风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事领路过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的舍弃或驻扎措施进行补充和整改，并 作念出版面讲解。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权断绝推论其 相关指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权回报中国证监会。                            招募讲解书（更新） 确保证基金托管东说念主约略普通查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存 管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的就业与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵命审慎经营原则， 配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，灵验驻扎和戒指风险，基金托管东说念主将对管理东说念主参与转融通证券业务进行监 督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违犯法律律例和基金合同的章程，应实时以书面款式通告基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后 应不才一就业日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返轨范还是收效的 投资指示违犯法律、行政律例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当 立即通告基金管理东说念主，并回报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应 在章程时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供干整个据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应实时回报中国证监                            招募讲解书（更新） 会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主 无正当事理，断绝、隔透顶方根据本公约章程把握监督权，或选定拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主刻薄告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应回报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关章程时，应实时以书面款式通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一就业日前实时查对并以书 面款式给基金管理东说念主发出回函，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交干系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和简直性，在章程时刻内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时回报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、隔透顶方根据本公约章程把握监督权，或选定拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主刻薄告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应回报中国证监会。   四、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。                               招募讲解书（更新） 户。 金财产的齐全与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 交易银行或者从事客户往返结算往返资金存管的交易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管理东说念主或由接受基金管理东说念主寄托代为办理登记业务 的机构开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的价值）、基金 份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，网下股票认 购所召募的股票应划入以基金托管东说念主和本基金联名开立的证券账户下。同期在规 定时刻内，聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 干系机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                            招募讲解书（更新） 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东说念主清理就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限就业公司的章程推论。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并管理；若无干系章程， 则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关章程，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限就业公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代                                招募讲解书（更新） 表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付基金托管东说念主应 根据登记机构的结算通告或者基金管理东说念主的指示办理本基金因申购、赎回产生的 现款替代和现款差额的结算。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验戒指下的什物证券在 基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践灵验戒指的证券不承担防守就业。   （九）与基金财产相关的要紧合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主防守。除公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份原本的原件。要紧合同的防守期限为基金合同停止后 15 年。      五、 基金资产净值诡计与复核 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。法律律例、监管机构、基金 合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，                                  招募讲解书（更新） 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、 基金份额握有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 防守。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往返日或全部往返日的基金 份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日等触及到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 寿辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。登记机构保存握有东说念主名册期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金 托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵命守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金 份额握有东说念主名册，应按相关律例章程各自承担相应的就业。   七、 争议惩办方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩办，协商、 联合不行惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚笃、费事、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，贯注基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港超越行政区、                           招募讲解书（更新） 澳门超越行政区和台湾地区）并从其解释。   八、 托管公约的修改与停止   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为肃穆文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理回报报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本公约一式叁份，公约两边各握一份，上报相关监管部门一份，每份 具有同等法律着力。                                   招募讲解书（更新）          第二十五部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主往返尊府服务   投资者在往返苦求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往返 证明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或干系讲解。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 干系讲解。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往返证明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等                                     招募讲解书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程刻薄投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚强、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 视察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面剖释了本招募讲解书。                                     招募讲解书（更新）              第二十六部分 其他应败露事项 序号          公告事项           信息败露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于新      增上海证券有限就业公司为部                  2023 年 11 月 10      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于旗                                     日      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于高                  2023 年 11 月 23      级管理东说念主员变更的公告                     日      富国基金管理有限公司对于新      增正当证券股份有限公司为部                  2023 年 12 月 22      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于新      增财达证券股份有限公司为部                  2023 年 12 月 22      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于指      商的公告      富国基金管理有限公司对于新      增湘财证券股份有限公司为富      指数证券投资基金申购赎回代      理券商的公告                                     招募讲解书（更新）      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      对于新增浙商证券股份有限公      公告      富国基金管理有限公司对于新      增渤海证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增联储证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增民生证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增华宝证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增信达证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告                                     招募讲解书（更新）      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增大同证券有限就业公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增爱建证券有限就业公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增华西证券股份有限公司为部                  2024 年 10 月 17      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告                            招募讲解书（更新）      第二十七部分 招募讲解书存放偏激查阅方式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募讲解书（更新）              第二十八部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时局，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金募 集注册的文献  （二）《富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金托管公约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募注册富国中证农业主题往返型灵通式指数证券投资基金 的法律意见  （七）注册登记公约  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司