债券市场分析与观察 海通证券因信息败露非法等非法行径被深圳证券交易所惩处
2025-01-28
本站音信,1月27日海通证券公开信息裸露,海通证券股份有限公司因信息败露非法,未照章施行其他责任被深圳证券交易所惩处。 详备非法行径如下:一、未审慎核查刊行东说念主对主要客户的销售阵势保荐东说念主未充分温和刊行东说念主与部分客户的销售阵势存在经销特征。保荐东说念主在审核问询报告中称,刊行东说念主与交易商客户的销售条约中不存在典型经销阵势销售条件。本所现场督导发现,刊行东说念主与四家主要交易商客户的...